一、组织机构

主办单位：中国行为法学会培训部

学术支持：中国行为法学会培训部合规与法律风险培训工作委员会

      山西华炬律师事务所

二、课程背景

合规是公司治理的重要组成部分，也是企业防范法律风险的重要手段。合规管理作为公司治理工具，已成为企业提升核心竞争力、防范市场风险和法律风险的重要手段。不仅党的二十大报告中对提升法治化治理水平提出了新要求，还在立法层面对国有企业提出了合规管理硬性要求。《公司法（修订草案）》第154条规定，“国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理”，草案稿综合吸收了《企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》《关于进一步深化法治央企建设的意见》等法律法规和规范性文件的精神。2020年以来最高人民检察院牵头进行的刑事涉案企业合规改革试点工作，取得了卓越成效，今年更是拓展到人民法院的审判阶段。全国各地在优化法治营商环境、司法实务、企业管理合规方面的探索，更是风起去涌。

本课程将围绕大合规实务技能提升展开。通过本次课程学习，将能够全面了解合规的基本概念和重要意义，掌握合规实务的基本原则和方法，提升合规管理和风险防范的能力，培养合规从业人员的实务技能。

三、主讲专家

谢鹏程  法学博士，最高人民检察院检察理论研究所原所长，民盟中央第十二届法制委员会主任

张小凤  中粮集团中国茶叶股份有限公司副总经理、总法律顾问、首席合规官，公司律师，享受国务院政府特殊津贴专家，专著有《合规国际化：中国企业走出去合规风险防控指南》 

刘永波  珠海华发集团有限公司（华发投控集团）首席风险官及内控管理中心主任、公司律师、二级法律顾问，珠海涉案合规第三方监督评估机构专家成员

叶晓翔  卫材（中国）投资有限公司副总经理，中国区首席合规官、总法律顾问，在公司合规体系构建、公司内控管理方面有着丰富的经验

任智健  山西华炬律师事务所高级合伙人、公司法律事务部主任、合规业务中心负责人，省市两级涉案合规第三方监督评估机构专家成员，中国中企业合规有效性评价团队标准起草专家组成员，钱伯斯商事法律服务焦点排行榜律师

四、培训提纲

（一）开宗明义，什么是合规之“规”，合规和合法的联系与区别

（二）涉案企业合规改革介绍

（三）合规管理ISO/GB标准体系及合规认证介绍

（四）ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》要点解读

（五）合规对企业的正向价值

（六）合规实务的基本原则和方法

（七）有效的合规管理体系

（八）企业合规运行的重要抓手：“三张清单”编制

（九）合规实务的专业技能：合规调查与审计

（十）合规实务的专业技能：合规意识和风险防范能力的提升

（十一）从业务层面看企业合规重点工作

（十二）国有股权运营合规实务要点——结合《国有企业参股管理暂行办法》（国资发改革规〔2023〕41号）重点解读

五、培训对象

各首席法务官、总法律顾问、首席合规官、法律事务部、法务部主任、公司律师、法律事务管理人员；各级国有资产监督管理职能部门；各金融机构法律事务部、合规风险部负责人员；律师、仲裁员、公证员等。

六、时间、地点

报到日期：2023年11月17日

讲座时间：2023年11月18日—19日

讲座地点：太原市

七、学习费用与参加办法

参加的代表须交纳学习费3800元/人（含专家报告、场租、资料等）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。

2023合规改革与合规建设-谢鹏程.pdf

国有股权运营合规实务要点20231114(1)--刘永波2.pdf

企业合规管理实务探讨（行为法学会1018）叶晓翔.pdf

任智健1--中国行为法学会培训课件---企业合规体系建设要点_20231114200646.pdf

任智健2--中国行为法学会培训课件--刑事涉案企业合规第三方组织工作的实践和体会_20231114200723.pdf

国有企业合规管理“三张清单”的编制方法与运用思路20231112-刘永波1.pdf