一、组织机构

指导单位：中国行为法学会培训部

学术支持：中国行为法学会培训部合规与法律风险培训工作委员会

二、课程背景

合规是公司治理的重要组成部分，也是企业防范法律风险的重要手段。合规管理作为公司治理工具，已成为企业提升核心竞争力、防范市场风险和法律风险的重要手段。不仅党的二十大对企业合规提出了新要求，还在立法层面对国有公司提出了合规管理要求。《公司法（修订草案）》第154条规定，“国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度，加强内部合规管理”，规定综合吸收了《企业国有资产法》《中央企业合规管理指引（试行）》《关于进一步深化法治央企建设的意见》等法律法规和规范性文件的精神。

本课程将围绕大合规实务技能提升展开。通过本次课程学习，将能够全面了解合规实务的基本概念和重要性，掌握合规实务的基本原则和方法，提升合规意识和风险防范能力，培养合规实务技能。

三、主讲专家

汤敏志  安理律师事务所高级合伙人、合规业务中心负责人，原某中管央企总部法律事务处负责人，具体负责集团合规风险防范和重大诉讼工作，参与国资委《中央企业合规管理指引（试行）》出台过程

叶晓翔  卫材（中国）投资有限公司副总经理，中国区首席合规官、总法律顾问，在公司合规体系构建、公司内控管理方面有着丰富的经验

四、培训提纲

（一）开宗明义，什么是合规之“规”，合规和合法的

（二）涉案企业合规改革介绍

（三）合规管理ISO/GB标准体系及合规认证介绍

（四）ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》要点解读

（五）合规对企业的正向价值

（六）合规实务的基本原则和方法

（七）有效的合规管理体系

（八）合规实务技能

（九）企业合规运行的重要抓手：“三张清单”编制

（十）合规实务的专业技能：合规调查与审计

（十一）合规实务的专业技能：合规意识和风险防范能力的提升

（十二）从业务层面看企业重点合规工作

（十三）国有股权合规运营实务要点——结合《国有企业参股管理暂行办法》（国资发改革规〔2023〕41号）重点解读

五、培训对象

各首席法务官、总法律顾问、首席合规官、法律事务部、法务部主任、公司律师、法律事务管理人员；各级国有资产监督管理职能部门；各金融机构法律事务部、合规风险部负责人员；律师、仲裁员、公证员等。

六、时间、地点

报到日期：2023年12月1日

讲座时间：2023年12月2日—3日

讲座地点：乌鲁木齐市

七、学习费用与参加办法

参加的代表须交纳学习费3800元/人（含专家报告、场租、资料等）。统一安排食宿，费用自理，报到时统一交纳。

（胡国辉）合规管理体系建设路径与重点问题 231127.pdf

【汤敏志】国有企业合规管理基础理论和实务-1203.pdf