【组织机构】

指导单位：中国行为法学会培训部

【会议背景】 

2023年商业银行合规管理的工作方向已经明确，稳健、合规、服务实体经济的总基调不会变，商业银行如何适应监管要求，并搭建自己的合规管理体系成为未来一段时间内的重要任务。随着监管形势日趋严峻，无论是罚单数量还是罚没金额连年递增，2019年5126张罚单共计罚没14.11亿元、2020年4821张罚单共计罚没20.93亿元、2021年5205张罚单共计罚没25.92亿元、2022年6164张罚单共计罚没21.3亿元，无不显示监管强度的加大。在经济结构调整的大背景下，伴随着监管趋严和穿透式管理，各商业银行在高增长时积累下来的一些问题逐渐显露。外部欺诈、内部舞弊事件时有发生，如何强化合规管理、有效的识别和处置风险、防止案件发生成为摆在商业银行面的重大课题。

【议题和主讲专家】

一、2023年应重点关注的风险领域

二、合规管理中的从业人员行为管理

三、合规管理中的制度管理

四、操作风险管理的基本要求 

主讲专家：陈雨，现任某股份制银行省级行法律事务部门负责人，14年商业银行信贷法律事务、合规、案件防控、不良资产处置工作经验，陪审员、仲裁员，著有银行法律方面的专著

五、2022年监管处罚数据分析及2023年监管政策解读

六、案件风险防控与警示教育

主讲专家：张娜，原某股份制银行总行资产保全部副总经理，从事银行法务工作近二十年，有着扎实的法律知识功底与丰富的法律风险防范经验，先后审批合同上万份

【时间、地点】

报到日期：2023年6月30日

讲座时间：2023年7月1日、2日

讲座地点：青岛市

【会议费】：4200元/人