2023年商业银行合规管理与案件风险防控.zip

【主办单位】中国行为法学会培训部

【会议背景】 

2023年商业银行合规管理的工作方向已经明确，稳健、合规、服务实体经济的总基调不会变，商业银行如何适应监管要求，并搭建自己的合规管理体系成为未来一段时间内的重要任务。随着监管形势日趋严峻，无论是罚单数量还是罚没金额连年递增，2019年5126张罚单共计罚没14.11亿元、2020年4821张罚单共计罚没20.93亿元、2021年5205张罚单共计罚没25.92亿元、2022年6164张罚单共计罚没21.3亿元，无不显示监管强度的加大。在经济结构调整的大背景下，伴随着监管趋严和穿透式管理，各商业银行在高增长时积累下来的一些问题逐渐显露。外部欺诈、内部舞弊事件时有发生，如何强化合规管理、有效的识别和处置风险、防止案件发生成为摆在商业银行面的重大课题。

【议题】

第一节  2022年监管处罚数据分析及2023年监管政策解读

第二节  2023年应重点关注的风险领域

第三节  合规管理中的从业人员行为管理

第四节  合规管理中的制度管理

第五节  操作风险管理的基本要求

第六节  案件风险防控与警示教育

第七节  《民法典》实施对商业银行合规管理的影响

第八节  逐条解析：最高人民法院2023年金融审判会议纪要25个新规则及其对金融机构的影响——49个案例分析

【主讲专家】

陈  雨   现任某股份制银行省级行法律事务部门负责人，14年商业银行信贷法律事务、合规、案件防控、不良资产处置工作经验，陪审员、仲裁员，著有银行法律方面的专著

某老师   金牌讲师；金融学博士，不良资产处置专家；某股份制银行资产保全部总经理

杨老师   某银行总行巡视员，从事银行信贷工作36年，著有《解决银行授信难点和痛点有效方法》一书，授信理论功底扎实，授信实践经验丰富，操作性实战性强

【时间、地点】

报到日期：2023年3月30日

讲座时间：2023年3月31日—4月2日

讲座地点：厦门市

【会议费】：4600元/人