【主办单位】中国行为法学会培训合作中心

【会议背景】

 为帮助各相关专业人士掌握严监管形势下证券合规风控实务，探讨如何认定内幕交易、如何防范内幕交易以及如何面对内幕交易调查的经验和成果，提高证券纠纷案件审判业务水平，促进律师开展证券法律服务，有效预防证券犯罪与违规，提高上市公司规范经营、加强内部监管与法律风险防范和治理能力，经研究，中国行为法学会培训合作中心决定举办“证券、资管合规风控与证券诉讼专题研讨会”。

【议题及主讲专家】

（一）证券监管执法动向、趋势及证券合规调查正确应对策略——行政处罚案例解析

（二）证券公司合规、风控与内控——证监会行政处罚案例分析

主讲专家：上海证券交易所有关专家（已确认）

（三）信息披露规范法律实务与信息披露、内幕交易的认定及法律责任

（四）关联交易的形式、解决方案与民事责任问题

主讲专家：孙仕琪   竞天公诚律师事务所合伙人，原申银万国证券股份有限公司法律事务部经理；具有丰富的诉讼、仲裁经验，擅长处理公司、金融、证券、私募融资、房地产等领域的纠纷

（五）虚假陈述、内幕交易和市场操纵行为引发的民事赔偿案件审理、举证责任分配

（六）证券委托理财合同纠纷法律问题及风险防范

主讲专家：符  望   某中院(金融庭）副庭长，从事商事及金融审判工作十余年，审理了上千件案件，包括证券公司、上市公司破产案件，对金融市场有影响的案件有安信信托与昆山纯高营业信托纠纷案、光大证券乌龙指引发的内幕交易民事赔偿案等

（七）中小股东利益的司法保护与股东代表诉讼

主讲专家：吴庆宝   教授、上海期货交易所法律事务部总监，上海国际能源交易中心首席法律专家；曾任最高人民法院民二庭审判长、北京市司法局副局长

（八）当前证券刑事违法的总体情况与刑事风险防控

（九）证券犯罪案件的刑事程序与证券犯罪法律适用与实例研究——以“内幕交易、泄露内幕信息刑事案件为视角”

主讲专家：法学博士，高级法官，全国审判业务专家

（十）资管新政的要点解读、影响、业务转型、合规经营与大资管业务的危机处理

（十一）债券、ABS风险管理和违约案例分析——结合内核、尽职调查及合规风控

主讲专家：曲  峰   大成律师事务所（上海）高级合伙人，著有《中国期货法律实务》，上海律协期货法研究委员会主任，具有法学院、商学院双重教育背景，具有上市公司独立董事任职资格、期货公司独立董事任职资格、期货从业资格、证券从业资格

（十二）证券合规诉讼案件诉争问题、核心要点与应对策略——常见纠纷案例分享

（十三）证券争议仲裁——以某两融纠纷案仲裁案件为例

主讲专家：刘思远  竞天公诚律师事务所合伙人 擅长办理内幕交易、信息披露违法、欺诈上市、操纵证券市场等行政处罚案件和证券欺诈民事赔偿案件；

【时间、地点】

报到日期：2018年6月22日

讲座时间：2018年6月23日—25日

讲座地点：上海市

【会议费】4300元/人